El Grupo Internacional de Clubes P&I ha emitido una circular, publicada por todos los clubes miembros, actualizando a los miembros de los clubes sobre las diversas prácticas engañosas que han sido adoptados recientemente por aquellos que intentan eludir los regímenes de sanciones operados por gobiernos nacionales y/u organismos supranacionales como la ONU.
Si bien los gobiernos aplicaron ampliamente sanciones comerciales para promover objetivos de política exterior individuales, el International Group señaló que varias jurisdicciones eran particularmente relevantes en el contexto de las actividades controladas en el comercio marítimo:
- Irán
- Siria
- Venezuela
- República Democrática de Corea (RPDC)
- Crimea
- Cuba
- Bielorrusia
IG dijo que los cargamentos comercializados en violación de las sanciones comerciales nacionales e internacionales parecían estar en aumento. Se pensaba que las exportaciones de petróleo iraní, inicialmente muy restringidas por los programas de sanciones, aumentaron de un estimado de 340 000 bpd luego de la retirada de EE. UU. del JCPOA a un estimado de 1,3 millones de bpd en marzo de
2021.1 destinado a los mercados asiáticos había sido ampliamente informado.
En septiembre de 2021, el Panel de Expertos del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas sobre la RPDC publicó un informe provisional que detalla las infracciones generalizadas de las sanciones de la ONU relacionadas con el transporte marítimo y la RPDC (S_2021_777_E.pdf) ( securitycouncilreport.org ).
Algunas de las técnicas utilizadas para quebrantar las sanciones se habían utilizado durante varios años, mientras que otras eran más nuevas y se habían vuelto más frecuentes en los últimos 18 meses. Todas las técnicas tenían como objetivo minimizar la vigilancia y detección a través de la confusión o el ocultamiento de las identidades de los buques, su carga, ubicación geográfica y actividades de navegación. IG advirtió que tal ocultación planteaba riesgos para los armadores y sus socios comerciales que, sin darse cuenta, podrían ser empleados para transportar una carga sancionada.
Estas técnicas incluyen:
- Manipular la señal de identificación automática (AIS) de una embarcación para disfrazar la ubicación de la embarcación y/o alterar la identidad digital de una embarcación.
- Cambiar la apariencia física de una embarcación.
- Falsificación de la documentación del buque y/o carga.
- Múltiples transferencias de carga de barco a barco para ocultar el hecho de que la carga se originó en un país al que se aplica un régimen de sanciones.
Todas estas prácticas presentaban riesgos para los armadores que, sin un marco de cumplimiento debidamente implementado, podrían descubrir que su embarcación estaba siendo utilizada para transportar cargas sancionadas.
Manipulación AIS
Los informes de la ONU y los avisos marítimos de EE. UU. y el Reino Unido han puesto un énfasis considerable en la necesidad de monitorear las transmisiones AIS de los buques como parte de un marco de cumplimiento implementado adecuadamente. Sin embargo, la tecnología AIS y su hardware y software asociado no fueron diseñados para este propósito; El propósito de AIS era identificar barcos en áreas costeras y minimizar el riesgo de colisión. Dado que su función era promover la seguridad, no fue diseñado para evitar que la señal que transmite sea manipulada y sigue siendo legal apagar la transmisión en interés de la seguridad y la protección de los buques.
La capacidad de manipular o simplemente apagar la señal dejó a AIS vulnerable a la explotación por parte de quienes violan las sanciones. Aunque los transpondedores AIS tienen funciones de seguridad integradas para evitar que transmitan datos falsificados, estas funciones eran inconsistentes entre los fabricantes y podían eludirse. Según el modelo, los detalles codificados se podían cambiar utilizando códigos de acceso que no siempre estaban bien protegidos.
Además de manipular directamente el transmisor, un usuario también podría comprar múltiples transpondedores AIS y así crear múltiples identidades AIS digitales desde una sola embarcación. La manipulación de identidad y los recipientes que se disfrazaban física y digitalmente eran cada vez más comunes.
Las técnicas actuales incluyen (más detalles sobre cada una en la circular):
- Apagar el AIS
- Manipulación de GPS/GNSS (suplantación de posición)
- mal uso de AIS
Otros temas tratados en la circular incluyen manipulación de identidad, documentos falsos y transferencias de barco a barco.
Consecuencias del incumplimiento de las sanciones
IG señaló que la mayoría de las leyes sobre sanciones requerían que el propietario del buque u otra parte no ejerciera la debida diligencia antes de que se considerara que se había producido una infracción. Sin embargo, señaló que, en la práctica, los Estados actuaban de manera rutinaria contra los armadores que transportaban una carga que se consideraba ilegal según su régimen de sanciones, sin considerar necesariamente los procedimientos de cumplimiento del propietario. Los estados solo podían imponer sanciones a través del sistema de justicia penal al que estaba sujeto el infractor de sanciones utilizando la designación o la lista donde estaba domiciliado en otro lugar. La designación podría hacer que sea ilegal que terceros, como bancos, fletadores y aseguradores, traten con un armador.
Ser vinculado públicamente con una actividad de incumplimiento de sanciones por parte de la prensa o alguna otra comunicación pública podría ser extremadamente dañino. IG dijo que había visto ejemplos de embarcaciones a las que se les negó el acceso a los puertos, la denegación de servicios bancarios y la eliminación de los registros de bandera en respuesta a acusaciones sin fundamento de incumplimiento de sanciones.
La cobertura del club no estaba disponible para transacciones ilegales. La cobertura también puede rescindirse cuando exista un riesgo para el Club y la provisión del seguro pueda poner al Club en riesgo o en incumplimiento de sanciones, incluso si el comercio subyacente es legal.
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